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工商银行沧州分行着力强化基础管理防风险促合规谋发展

时间:2018-12-04 05:21:20来源:本站 作者: 点击:
  

  一、突出文化引领,深植合规理念。一是高层示范引领。该行党委高度重视合规工作,在年初和年中工作等会议上多次强调合规工作的重要性,明确工作要求。先后开展了学习合规文化纲要、合规文化教育“六个一”、合规文化建设巩固提升、合规建设推进年等专题活动,取得了显著效果。二是加强合规教育。组织召开了全辖合规文化建设巩固提升动员及宣讲大会、员工合规知识考试、警示教育、合规文化征文、高管谈合规等主题活动,编印了《员工行为管理制度教育手册》等资料,使违规经营的警钟长鸣,规范了干部员工的自律行为。三是保持查防高压态势。该行成立了案防工作协调领导小组,明确了职责,指导辖内各单位开展案件防控工作,坚持逐年开展案件风险排查,主动发现、及时终止和有效处理了一批案件线索和重大风险隐患,组织开展了“两违”专项检查及回头看工作,全行排查综合效应已逐步显现。

  二、注重过程管理,夯实管控机制。该行一是加强对尽职监督工作的督促指导、监督检查,将尽职监督管理情况纳入内控责任书、内控评价及业务检查范围之内。认真做好年度基本转授权、特别是转授权和转授权调整,基本实现权利与管理水平相适应。二是强化内控自我评价和等级申报,通过层层签订责任书、考评通报,引导各支行主动抓好内控责任落实。认真履行大额交易和可疑交易报告制度,先后开展多次洗钱风险排查活动,针对风险漏洞、薄弱环节下发洗钱风险提示。三是坚持“双线整改”模式,将问题整改与各支行、各部门的绩效考核挂钩,组织做好不良贷款责任认定工作,引导推动整改责任落实。

  三、加强基础建设,提升履职能力。该行设立内控合规部门和内控管理委员会,在各支行风险管理部门设立合规管理岗位,承担合规管理工作职责,落实合规管理责任。不断加强关联交易、内部交易以及员工违反规章制度积分管理,落实监管要求,持续做好关联方信息更新和关联交易、内部交易以及积分信息统计,以实际工作措施推动依法合规经营。组织员工参加内控合规上岗考试和岗位职业轮训,不断提高专业履职能力。

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